查尔斯·德林波尔合规性遵守优势借助人工智能和机器学习来帮助公司履行合规义务,该公司在由A轮融资的A轮融资中筹集了820万美元 Balderton Capital.

这笔资金将使这家2014年成立的,总部位于伦敦的RegTech公司随着本周纽约办事处的正式开业而扩大并提高其在欧洲和北美的产品渗透率。

随着金融犯罪变得越来越复杂和流行,ComplyAdvantage的解决方案涵盖三个主要领域:专有AML风险数据的数据馈送;用于“了解您的客户”(KYC)流程的入门筛选和监控平台;以及一个实时交易监控平台来检测可疑的客户行为。 它已经获得了早期的成功,在全球拥有200个客户,并在伦敦,罗马尼亚和纽约拥有50个团队。

“合规令人痛苦,缓慢且昂贵,”他说 查尔斯·德林波勒 (如图)是ComplyAdvantage的创始人,他之前曾在摩根大通Cazenove任职,还共同创立了发票交易网站 市场发票 在2011年。“这对公司来说是一笔巨大的开销,并且有巨大的机会通过技术来解锁这一点。在我较早的业务之一中,我是一个如果我们遵守错误而将入狱的人,我发现使用市场上现有的数据和软件来快速,安全地评估客户的潜在风险非常困难。更糟糕的是,这些工具通常会产生大量的手工工作。因此,我决定对此做些事情。这项投资证明了团队迄今为止所取得的令人难以置信的成就,我们期待在Balderton的支持和专业知识的帮助下将我们的业务提升到一个新的水平。”

Balderton Capital是欧洲最大的风险投资基金之一,也是早期技术和数据公司的主要投资者。

“在合规性方面,我们看到许多进入者都采用了新的工作流程,或者只是重新包装相同数据的用户界面工具。 遵守优势正在通过开发自己的构成威胁的个人和公司的专有全球数据集来做不同的事情。” 蒂姆·邦廷,Balderton Capital的普通合伙人。

克里斯·皮林曾是Complinet的创始人,并且是汤森路透(Thomson Reuters)的合规与监管风险高级副总裁,现在是ComplyAdvantage的战略董事会顾问和投资者。