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富布赖特&Jaworski诉讼趋势调查

富布赖特&Jaworski刚刚发布了 2010年诉讼趋势调查 一项重大发现是,英国三分之一的企业报告在过去一年中面临监管程序…

•在过去一年中,有32%的英国公司报告面临监管程序
•与去年相比,有两倍多的英国受访者表示他们的公司受到举报指控
•四分之一(26%)的企业预计未来12个月的法律纠纷将会增加
•能源部门预计将有最大的跃升,预计将有42%的争端增加
•过去12个月中,四分之三的企业(75%)至少面临一宗新诉讼
•报告称在过去一年中提起新诉讼的英国受访者人数从2009年的25%上升至36%
•“经济不佳”被认为是预计法律纠纷增加的主要原因
•37%的表示使用替代费用的组织期望在未来12个月中使用此类安排的人数会增加

根据监管机构的调查,根据监管机构的调查,英国企业中近三分之一(32%)表示他们在过去一年中面临监管程序。 诉讼趋势调查由全球律师事务所和诉讼重量级人物富布赖特(Fulbright)今天发布&Jaworski International LLP。 去年的调查结果只有9%的人表示他们已经进行了监管调查,与去年的调查结果相比有了实质性的增长。

监管事项也被认为是针对英国受访者的三大案件之一。 与五年前相比,这个数字已经急剧上升到20%,当时只有5%的英国组织声称监管问题是一个问题。毫不奇怪,鉴于暴露的增加,英国31%的受访者将监管问题视为最关注他们的事务类型,是2008年引用监管事务的人数的两倍。 金融风险暴露于许多英国受访者的担忧之中,近一半(48%)指出了这种风险,而去年这一比例仅为18%。约26%的受访者预计,他们面临的监管程序数量将在明年增加,而去年为12%。

富布赖特(Fulbright)的执行合伙人利斯塔·坎农(Lista Cannon)表示:“监管活动正在全球舞台上展开,监管机构与国际同行在监管和打击受监管企业方面紧密合作”。&Jaworski的伦敦办公室和该公司国际监管调查业务负责人。 “结果,公司越来越多地发现自己受到监管调查的影响,通常是在多个司法管辖区的基础上。”

坎农补充说:“监管调查的潜在后果在大西洋两岸都可能极为严峻。 最近,企业已受到越来越大的罚款。高级管理层正在接受严格的审查,并面临重大的刑事处罚。监管程序也可能对公司的股价产生不利影响,并且日益成为针对公司提起诉讼的先兆。 与监管者进行结算绝非易事:监管者将合规监控器强加给企业可能产生重大而有害的影响,尤其是由于公司的财务成本高昂。”

三分之一的受访者(33%)已经处理了监管要求,他们说在过去三年中他们花了更多的时间来解决此类询问。 过去一年中,约有四分之一(26%)的英国受访者聘请了外部法律顾问来协助政府或监管部门进行调查。 这个数字比2009年的17%有所增加。 无论规模大小,所有公司都可以看到这种增长。

除监管调查外,有16%的英国公司预计在来年将要面对的内部调查数量将会增加。去年,有44%的英国受访者表示,他们至少进行了一次内部调查,需要外部顾问的协助,其中四分之一的调查结果向监管机构提交了报告。

“举报人”指控似乎也在上升,在所有受访者中,近五分之一(19%)表示他们在过去三年中处理了举报人的指控,还有19%的人表示他们预计这些指控将会增加。  受访者说,举报人指控的86%导致了内部调查,42%导致了监管调查,46%导致了第三方程序。

另一个引起大西洋两岸浪潮的话题是新的《英国反贿赂法案》,该法案要求35%的英国受访者和11%的美国受访者希望改变其公司的运营方式。

富布赖特(Fulbright)合伙人安东尼·科西(Antony Corsi)表示:“有趣的是,在新《反贿赂法》生效之前,它会产生实际影响。 已经有四分之一的英国受访者表示,他们已经聘请了外部律师事务所来协助进行腐败或贿赂调查。 这种调查可能会变得更加频繁,尤其是考虑到举报人指控的影响越来越大,并且由于新法案将使SFO等机构或拟议中的新成立的经济犯罪局更容易采取行动。”

就最活跃的监管机构而言,在美国和英国的公司之间进行监管调查的美国机构甚至更多。美国司法部和EPA是美国最活跃的监管机构。 在英国机构中,英国公司最常引用FSA(在所有参与监管调查的公司中占8%)。  调查显示,接下来最活跃的监管机构是竞争监管机构,OFT(参与监管调查的英国公司中占4%)和欧盟委员会(4%)。英国竞争委员会和英国皇家税务与海关总署分别以3%的比例并列。

Fulbright合伙人兼反托拉斯和竞争事务联合主席Rod Lambert表示:“欧洲反托拉斯监管机构与美国企业之间的互动日益紧密。 至关重要的是,全球反托拉斯合规计划必须适当解决美国和欧盟制度之间的差异。 在某些领域,欧盟反托拉斯法更具规范性,并可能导致欧盟监管机构采取不同的执法重点。 仅仅针对欧盟业务推出美国反托拉斯合规计划可能并不会限制欧盟反托拉斯的重大风险。”

诉讼趋势

•企业预计明年会有更多诉讼,其中四分之一(26%)预计在未来12个月内法律纠纷将会增加。

•当英国公司中有50%的公司声称在上一年对他们提起了至少一项诉讼,而英国公司的16%的指称诉讼涉及超过2000万美元时,这些数字就显得很含糊。

•超过40%的受访者表示,经济不景气是他们希望提起更多诉讼的主要原因。

•能源行业在预计诉讼数量增加的行业中排名第一(42%),其次是制造业(30%)和零售(29%)。 在这些行业中,针对这些行业的法院诉讼数量最高,其中制造业高居榜首(43%),其次是房地产(35%)和能源(32%)。

•英国公司发起了更多诉讼,有36%的受访者说他们提起了诉讼,而去年的调查中这一比例为25%。按行业细分,能源(68%)和工程(67%)是诉讼最严重的部门,其中三分之二开始诉讼。

仲裁

•几乎三分之一的英国公司(31%)已针对他们提起仲裁,其中四分之一表示已提起仲裁程序。在所有受访者中,能源(36%)和保险(35%)部门是最有可能发起仲裁的行业。

•富布赖特(Fulbright)伦敦办事处合伙人,富布赖特(Fulbright)全球国际仲裁实践联席主管大卫·豪威尔(David Howell)补充说:“超过一半(52%)的英国受访者–是2009年的两倍多–去年曾参与国际仲裁,近三分之一的英国受访者预计2011年仲裁数量会增加。这肯定反映了我们在过去一年在能源,技术和通信领域的经验。 现在,大多数国际合同都规定了通过仲裁解决争端的方法,所有主要的仲裁机构(包括国际刑事法院和伦敦国际仲裁院)处理的案件数量都大大增加了。”

•在审视国内纠纷时,一般来说,美国和英国的企业选择诉讼(58%)胜于仲裁(32%)。公司规模越大,诉诸于仲裁的优先权就越大,在10亿美元的收入业务中,有64%的企业选择诉诸于仲裁的诉讼占29%。 在英国,为非国际性争议选择诉讼途径的主要原因是较低的成本(78%)和较好的结果(27%)。

•对于英国受访者而言,仲裁地的首选选择是伦敦(42%),英国(29%)和纽约(17%)。英国受访者首选的仲裁规则是ICC规则(44%)。

诉讼费用与实务管理

•三分之二(69%)的受访者表示,经济危机已经影响了其组织的诉讼管理。 参与调查的人说,他们正在寻求具有竞争力的价格以及控制诉讼成本的方法。 结果,继续朝着替代费用安排迈进,所有受访者中有二分之一(51%)表示他们使用某种形式的替代费用安排。

•在使用替代费用的企业中,向大型企业(10亿美元或以上)的过渡最为明显,有61%的企业表示他们使用了替代费用。 使用不同费用结构的首要原因是降低成本(78%),其次是希望具有更高的成本可预测性(18%)。

•参与调查的人中,超过三分之一(37%)表示,他们预计明年替代收费安排的使用将会增加。 五分之二(42%)的人认为经济下滑将永久改变律师行业的业务开展方式,其中超过一半(52%)的人认为变化中的经济将导致更多的替代收费安排。

富布赖特(Fulbright)全球诉讼实践小组的合伙人兼联席主席克里斯·沃伦·史密斯(Chris Warren-Smith)表示:“调查表明,法律领域正在发生重大的结构变化。 经济危机加速了真正的变化–客户希望更好地控制其法律费用,并迫使从每小时计费转向其他费用安排。 在外部顾问具有“游戏中的皮肤”的情况下,费用安排正日益成为解决方案或结果驱动。 客户表明,这不仅是一项临时的紧缩措施,而且是一项永久性的改变,尽管随着市场的发展,这种改变的效果还有待观察。”

美国和英国企业偏爱的替代费用安排类型存在差异,取决于成功的费用结构最受英国企业偏爱(74%),而美国则偏爱固定费用(58%)。

隐私和电子发现

•在过去的一年中,超过一半的英国受访者(51%)遇到了涉及隐私/数据保护的问题。 这个数字高于美国(39%),几乎可以肯定是由英国和欧盟更严格的数据保护法所解释的。 受影响最严重的行业是医疗保健(64%)和保险(60%)。

•就威胁或实际纠纷中遇到的隐私或数据保护问题的类型而言,英国受访者最关注的问题是数据从欧盟到美国的处理和传输(56%)。 其次是使用第三方供应商来收集和处理数据(47%),以及从员工使用的IT设备中搜索/收集数据(44%)。

•英国(67%)和美国(69%)的大多数受访者认为,有必要进一步澄清保存电子材料以准备调查或诉讼的职责。这可能解释了保存电子数据用于诉讼或调查的公司所采用的广泛方法。 在英国,最流行的方法是将所有内容保留在可搜索的数据库中(71%),然后暂停自动删除(66%)。

•电子发现是诉讼领域的重中之重,受访者希望在接下来的12个月中增加预算支出。

•社交网站可能开始为电子发现材料的保存增加新的维度,有许多网站将此类网站用作日常业务的一部分。引用的网站包括LinkedIn(26%),Twitter(22%),公司博客(23%)和Facebook(17%)。

“富勒布莱特(Fulbright)伦敦办事处合伙人梅兰妮·赖安(Melanie Ryan)表示:“企业正在继续努力解决为诉讼和监管调查而识别和处理潜在大量电子数据的实际困难。” “如果存在国际方面的问题,例如,当数据位于多个司法管辖区并且采用了不同的数据隐私法时,这些困难将会加剧。 将社交网站用作合法的业务渠道会使事情变得更加复杂。 在这种情况下,我们并不感到惊讶的是,电子调查是我们的调查受访者最期待预算支出增加的领域。”

关于报告
富布赖特&Jaworski 2010诉讼趋势调查 是对高级公司法律顾问的独立调查。该报告已进入第七年,对403名内部律师(来自各行各业)进行了调查,是有关诉讼问题和趋势的最大公司法律顾问。欲了解更多信息或要求对特定主题进行其他分析,请联系富布赖特伦敦办事处执行合伙人Lista Cannon([email protected]或+ 44(0)20 7832 3601),合伙人Chris Warren-Smith(cwarren-smith) @ fulbright.com或+ 44(0)20 7832 3604)或合伙人Antony Corsi([email protected]或+ 44(0)20 7832 3659)。