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JPMORGAN CHASE罚款250米,未能保持适当的内部控制

货币的核经理办公室(OCC)今日(11月24日)向摩根大通银行发行了250万美元的民事罚款,N.A.为银行过去未能保持其信托企业的充足内部控制和内部审计。

货币的核经理办公室(OCC)今日(11月24日)向摩根大通银行发行了250万美元的民事罚款,N.A.为银行过去未能保持其信托企业的充足内部控制和内部审计。

OCC发现银行的风险管理措施缺乏,它缺乏足够的框架来避免利益冲突。

“这些缺陷构成了不安全或不健全的做法,并导致违反12 CFR 9.9,这需要对所有重要信托活动的适当审计,”OCC说。

它报告说,银行已修复导致此行动的缺陷。那里’没有发现客户在经济上受到伤害的决议。 

JPMORGAN CHASE的发言人告诉我们:“我们致力于在我们的业务中提供最佳控制,我们在过去几年中大大投入并加强了我们的控制平台,以解决所确定的问题。”

OCC惩罚将支付给美国财政部。 10月份在10月份罚款400万美元罚款,以便银行缺乏缺陷’S风险管理,数据治理和内部控制。

您可以完整阅读同意单: //www.occ.gov/static/enforcement-actions/ea2020-067.pdf

jpmorgan追逐 每年花费大约11亿美元 关于技术虽然据了解,导致250亿美元罚款的问题是过程问题。

OCC是美国财政部的一位局,管辖与国家银行有关的法律。

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