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羊羔到屠宰?

Guest文章由Matthew Hickling *与Eclipse法律制度相关联

律师监管机构(SRA)授权2012年12月31日授权合规官提名。但如果经理负责法规遵从性,那么合规官员的适合呢?

SRA首席执行官Anthony Townsend被告知说,“合规官员不能牺牲羊羔。你不能让责任遵守责任。“ 这里意味着管理层,并乞求一个明显的问题。如果管理层无法解除其责任的责任,为什么有合规官员?

第7章 SRA手册 有权“管理您的业务”。它强加于管理人员,其中许多详细和广泛的合规义务将于2013年,遵守合规官员汇款。自2011年10月6日以来,结果7.2要求公司拥有系统和控制,以实现合规。结果7.3要求管理人员识别,监督和管理监管遵从性的风险。结果7.4要求维护监测公司的金融稳定的系统和控制。

对于已经达到速度的公司,提名合规官员的过程可能少于一个标签练习。 Anthony Townsend介绍了遵守合规人员的委任,这是一个令人难以置信的重要一步,巩固所有公司都应该有良好的合规系统到位'。如果您已经拥有良好的干石墙,您将不需要多大的水泥。其他公司随着新要求而言,术语较慢。对于他们而言,合规官员授权过程正在讨论新的焦虑。那些焦虑恰当属于管理层,而不是被提名人所属。存在合规官员,以确保管理人员正在履行其监管义务,而不是本身。但他们的个人责任延长了多远?

眼睛和耳朵
第8.5条SRA授权规则2011要求合规官员记录并报告公司犯下的监管违规行为。尽管管理的义务报告严重失败,这将需要一些。您是否也是一名经理,代表您的监管机构监管您自己的公司,从来都不是一项简单的任务。合规性官员旨在成为公司内部SRA的眼睛和耳朵,但有多少人将享受通知公司违规行为的前景? SRA强调,合规官员必须“等于任务”。也许使“至少等于任务”。

授权规则还要求合规官员采取“所有合理的步骤”以确保(a)该公司有适当的系统,以监测和管理风险和(b)这些系统有效运作。这句话'所有合理的步骤'创造了比“合理的步骤”创造了更高水平的承诺。如果SRA真的不打算将公司的管理人员解雇他们的监管责任,为什么产生规则,以此规则强加了这种欧洲高水平的个人义务?令人担忧担心公司管理人员的任何不合规则将不可避免地被视为合规官员同时失败,以采取所有合理的步骤,以确保系统有效运行。

也许监管机构认识到这一点。也许安东尼Townsend正试图安抚一批非经理合规官员,即他们不会被妥善洗牌,责任妥善处理经理。

生存还是毁灭?
我们在哪里听说表达之前的表达是“洗牌”?是的。它是在哈姆雷特的Soliloquy:'因为在那个死亡的睡眠中,当我们离开这个凡人的致命的线圈时,梦想可能会让我们暂停'。假设监管机构正在使用莎士比亚对潜意识的管理者来说,这是它们而不是他们的合规性官员,他们不会遭受愤怒的愤怒和令人愤怒的财富?哈姆雷特的垮台是由犹豫不决和仓促行为的毒性结合引起的。是否有人建议,他在更好地监管的环境中辞职的职责是避免的吗?

在播放结束时,主角已经死了。如果这确实是我们的监管机构所选择的类比,这一切都听起来有点令人沮丧。但截止的场景可能只是提供一丝希望的希望。垂死的哈姆雷特告诉他忠诚的朋友Horatio,他不能死。 Horatio必须活着讲述故事。 Horatio然后幸存下来。然后他会成为合规官!

* Matthew Hickling是Matthew Hickling Training Limited的校长,授权的CPD提供商,制作监管进修培训更多令人耳目一新. www.matthewhickling.com.